Descripción
Temario:
Cómo atender y cómo no atender las visitas de inspección in situ de la Superintendencia
Cómo responder y cómo no responder las solicitudes de información de la Superintendencia
Cómo responder y cómo no responder un pliego de cargos
Cómo probar y cómo no probar el cumplimiento de deberes
Cómo impugnar y cómo no impugnar las sanciones
Resolvamos inquietudes:¿Qué cargos internos de la compañía pueden ser nombrados como oficial de cumplimiento? ¿El oficial de cumplimiento está sujeto a sanciones por no cumplir sus funciones oportunamente? ¿Si a uno de mis clientes se le formulo pliego de cargos y/o se le sanciona por parte de la Superintendencia de Sociedades, se debe terminar la relación comercial con él? ¿Cómo se maneja la debida diligencia con empresas extranjeras, de las que no podemos tener toda la información?_____________________________________________________________________________________________________________________________________________
Dr. Daniel Fernando Jiménez
Experto colombiano con más de 25 años de experiencia en el diseño de sistemas de administración de riesgos derivados del lavado de activos y de la corrupción. Fue coordinador fundador de la Unidad para la Prevención del Lavado de Activos y de Policía Judicial de la Superintendencia Bancaria de Colombia, donde en 1996 creo el SIPLA, primer sistema antilavado para el sector financiero en Latinoamérica. También fue abogado penalista del Banco de la República y asesor del Vicefiscal General de la Nación. Profesor de derecho penal financiero y empresarial en la maestría en derecho de la universidad Javeriana. Autor de los libros “El delito de exportación ficticia”, publicado por la universidad Externado; “La culpa en el derecho sancionador”, publicado por la universidad de Los Andes y “Delitos económico-financieros”, publicado por la universidad Javeriana. Redactor de la “Guía de investigación en materia de delitos de blanqueo de capitales para la República de Panamá”, publicado por UNODC. Prolífico autor de artículos sobre antilaft y anticorrupción publicados en Infolaft, Ámbito Jurídico y en su blog.(https://www.danielfjimenez.com/blog). Es abogado de la Universidad Javeriana con especialización en ciencias socioeconómicas de la misma universidad y en legislación financiera de la Universidad de los Andes. Magíster en derecho de la Universidad de los Andes y en derecho penal de la Universidad Externado de Colombia. Diplomado en Sarlaft por la Universidad Iberoamericana.
